随着《证券法》的颁布以及金融机构面临的重大改革，使证券从相对分散的以营业部为主体经营模式逐步转变为以公司总部集权化管理模式，如何规避市场风险，如何获得最大的经济效益，如何更为有效地服务于客户，这些重要的课题都摆在了券商面前。为适应新的市场业务需要，必须有一套完整的电子信息化系统，实现对整个证券公司，包括总部、分部以及各个营业部的智能化监控、管理。

　　总部系统主要可分为三个部分：

　　营业部业务数据采集子系统

　　平行清算、对帐和实时风险监控子系统

　　稽核分析子系统

　　营业部业务数据采集系统

　　基于安全考虑，数据采集子系统在分支机构部分采用一个前置机分别连接通信设备和业务数据库，由前置机读取业务数据并组织传送到总部，总部则在经过安全检测后直接送入清算主机IBM RS6000/S80中。系统要求对传输的数据进行压缩、加密，由于在传送的数据中会大量出现重复数据，因此要求加密算法与代码次序有关。

　　系统对数据传输的保障性要求较高，必须具有较高容错性，任何一个通信的断线不能影响整个数据采集子系统，系统必须具有自动检测断线功能，在通信线路正常后能自动再联接，并能实现断点续传。

　　平行清算、对帐和实时风险监控系统

　　平行清算、对帐和实时风险监控子系统运行于IBM RS6000/S80平台上。

　　平行清算必须考虑业务的连续性，支持7X24小时连续业务处理。平行清算、对帐和实时统计等后台业务处理要考虑高度的并发性，以保障系统的响应时间。对帐和实时风险监控的前台展示界面均应采用Browser，一些给信息技术人员使用的系统管理的界面，为提高其性能和保障其安全性可以使用专用界面。

　　稽核分析子系统

　　稽核分析子系统将从营业部采集的数据经过核对成为可信赖数据集中存放在一起，并采集其他相关的数据集成存放。具有对大数据量随机查询、计算和汇总的能力，并能较快返回查询结果。前台展示界面必须支持视角的任意转换和组合，支持逐层向下列出明细和逐层向上汇总。

　　设计原则

　　(1)实时性原则

　　证券公司总部的管理系统是业务处理十分频繁、数据交换吞吐量很大的系统，业务处理的速度直接关系到公司的经济效益和客户对公司的评价。在客观条件下，整个广域网系统必须在大业务量的情况下同时保持快速的实时响应能力，以保证整个业务系统的通畅运行。

　　(2)安全性原则

　　对证券营业部而言，安全性问题主要体现在客户资金和交易的安全性以及营业部内部网络的安全性，但随着公司一级的广域网系统的建立，特别是随着网上交易的逐步发展，整个系统的安全就显得更为重要。因此在系统设计阶段必须从各个角度、各个方面充分考虑整个系统的安全性，另外系统中所有的重要操作必须绝对留痕，以规范管理。

　　(3)高可靠性原则

　　由于证券交易过程要求系统连续无故障，一旦交易中断，都会给客户和证券公司带来不可估量的损失。而总部系统需要从营业部系统采集数据，采集数据的接口对交易的影响应该降到最小。数据存贮功能强大：一个证券公司由总部和以下几十个，甚至几百个营业部组成，每天都有大量的交易数据产生，所以，无论是对总部系统，还是对营业部都具有海量级数据的管理能力，相应的数据库系统同样应具备这个能力。

　　(4)可扩充性原则

　　由于证券交易业务及日常公司业务的不断发展，交易品种、交易方式以及其它各种新的业务都将不断扩大，故整个系统必须具有良好的可扩充性。系统结构化、模块化的设计，并具有良好的对外数据接口以及营业部和总部之间的数据接口。

　　系统需要考虑到建立更全面的数据仓库的需要，为建立数据仓库提供良好的接口。在某些方面，将实现一些数据仓库的演示功能。

　　(5)先进性和实用性

　　系统应在采用成熟技术的基础上，充分考虑技术的先进性，使整个系统符合信息技术发展潮流，同时又具有很高的实用性。

　　合作伙伴介绍

　　上海复旦金仕达计算机有限公司成立于1995年，专业从事证券、银行和期货领域的软件开发、网络集成以及技术服务等综合性服务，是国内四大证券软件开发商之一和国内最大的期货软件开发商