据中行新闻发言人王兆文透露，针对内控机制、风险管理等方面存在的问题，该行开展的合规文化建设和案件专项治理及业务大检查成效显著。截至目前，该行“及时发现当年作案的案件17件，成功堵截诈骗案件65起，堵截率为76.5%，挽回资金或避免银行资金损失4.94亿元”。
    对发生的大要案，中行总行要求发案行的主要领导停职检查，先后有各级行31名正副行长被免职。在案件专项治理过程中，该行处理违规违纪人员3045人，追究相关责任人4252人，追究领导责任人1448人，追究上一级领导责任人936人。
    在查处重大案件的同时，该行严肃处理管理部门和业务管理部门及主要领导、上一级领导的管理责任人。在今年年初曝光的该行黑龙江省“河松街支行特大金融诈骗案”处理中，涉案的34名相关责任人被严肃处理，其中处理上一级管理和领导责任人13人、省分行管理和领导责任人13人。
    据王兆文介绍，为了加强对基层行和关键岗位的控制力度。中行实行了基层机构负责人强制休假制度和代职制度，并将县级支行的独立核算权上收至二级分行。
    另外，该行不断完善规章制度，建立有效约束，成立了清理规章制度领导小组，对2436项规章制度进行梳理和审查，清理出了298个需进一步完善的规章制度，及时制定下发了《中国银行内部控制指引》、《经营性分支机构内部控制指引》等20多个业务指导文件，明确授信、资金、存款、信用卡、结算等业务流程控制的重点及风险点，要求业务人员严格遵守操作规程。